开曼群岛合规牌照

开曼群岛虚拟资产服务提供商（VASP）登记是由开曼群岛金融管理局（CIMA）实施的实体级准入，面向在开曼境内或从开曼以业务方式从事虚拟资产发行、法币与虚拟资产兑换、可转换虚拟资产之间兑换、虚拟资产转移，以及参与或提供与虚拟资产发行或销售有关金融服务的合资格开曼实体。自2025年4月1日起，托管服务和虚拟资产...

公司管理人牌照是《Companies Management Act》项下、由开曼群岛金融管理局（CIMA）监管的开曼本地牌照，面向在开曼境内或从开曼以营利为目的提供完整公司管理服务的经营者。受规管范围包括成立公司、注册地址和行政地址、法定申报、送达代理、高管、代名股东、董事或替任董事、秘书、授权保管人、控制公司全部或重...

开曼群岛普通信托牌照（Trust Licence）是由开曼群岛金融管理局（CIMA）依据《银行及信托公司法》实施的本地牌照，授权持牌公司在开曼境内外以业务方式担任受托人、遗嘱执行人或遗产管理人。开曼虽为英国海外领地，但该牌照不是英国FCA或PRA牌照，也不产生英国或其他市场的跨境准入权。申请人的最低缴足资本和持...

证券投资业务登记人士是《证券投资业务法》（SIBA）附表4的法定登记路径：符合范围的人士免申领完整证券投资业务牌照，但必须先向开曼群岛金融管理局（CIMA）登记，并持续接受适格性、治理、内部控制、AML/CFT、申报、检查和执法监督。该路径只适合集团内专属业务、只服务高净值/成熟人士及其载体的业务，或在实...

证券投资业务牌照是开曼群岛《证券投资业务法》（SIBA）下，对在开曼境内或从开曼开展非豁免证券投资业务的本地牌照。CIMA可按经纪交易、做市、证券安排、证券管理及证券顾问等活动发出全牌照或附条件牌照；受限制牌照最多服务20名已向CIMA识别的客户，且不适用于做市或证券安排。该牌照并非英国FCA牌照，也不自...

开曼群岛货币服务业务牌照是由开曼群岛金融管理局（CIMA）依据《Money Services Act (2024 Revision)》及《Money Services Businesses Regulations (2026 Revision)》实施的本地许可，适用于在开曼境内或从开曼境内以主要业务方式经营汇款、支票兑现、外汇兑换、汇票或旅行支票签发、出售或赎回，以及相关代理或...

开曼群岛私募基金登记是《私募基金法》下针对在开曼境内或从开曼经营的封闭式集合投资安排的本地法定登记，而不是可单独买卖的经营牌照。符合定义的基金应在接受资本承诺后21日内经REEFS提交申请，并在获登记前不得接受用于投资的资本贡献；完整申请包括APP-101-77-05、成立与组织文件、发行/条款或营销材料、结构图...

开曼群岛注册互惠基金是《Mutual Funds Act (2025 Revision)》第4(3)条下的本地基金登记，而非英国FCA牌照，也不是可脱离基金实体单独交易的通用许可。适用于在开曼成立或从开曼管理、发行可由投资者选择赎回或回购权益的开放式基金；基金须满足每名潜在投资者最低可购买总权益CI$80,000（官方并列US$100,000）或...

开曼群岛B类银行牌照是由开曼群岛金融管理局（CIMA）依本地《银行及信托公司法》发出的独立银行牌照，核心用途是从开曼境内经营受限制的国际银行业务；它不是英国FCA/PRA牌照，也不能凭英国或其他国家牌照自动在开曼经营。B类持牌人原则上不得吸收开曼居民存款或对开曼居民形成资产请求权，法例仅列若干例外，并...

开曼群岛A类银行牌照是《Banks and Trust Companies Act》下允许持牌人在开曼群岛内外开展银行业务的本地审慎牌照，具体业务仍受CIMA写入牌照的条件约束。其法定银行业务核心是接收并持有可依支票或指令偿还的活期、储蓄、存款或类似账户资金，并可将资金用于客户贷款或其他投资。申请既可涉及开曼本地公司，也可涉...

围绕开曼群岛金融管理局（CIMA）受监管牌照申请与注册，介绍SIBA证券投资业务、投资基金、VASP及相关金融服务的业务定性、文件准备、审查流程、费用核对、持续合规和常见风险。

面向计划在开曼群岛设立或维护公司的企业、投资人及专业顾问，梳理常见公司结构、注册资料、法定维护和跨境合规重点；具体费用、资格和监管要求应以开曼官方最新版本及个案审查为准。